Een juridische actie of klacht geregistreerd bij de onderneming of bevoegde autoriteiten via een formeel proces, of een geval van niet-naleving geïdentificeerd door de onderneming via vastgestelde procedures. Vastgestelde procedures om gevallen van niet-naleving te identificeren kunnen onder andere managementsysteemaudits, formele monitorprogramma's of klachtenmechanismen omvatten.