Eine rechtliche Maßnahme oder Beschwerde, die beim Unternehmen oder den zuständigen Behörden durch einen formalen Prozess angemeldet wird, oder ein Fall von Nicht-Einhaltung, der vom Unternehmen durch etablierte Verfahren festgestellt wird. Etablierte Verfahren zur Identifizierung von Nicht-Einhaltungsfällen können Managementsystem-Audits, formale Überwachungsprogramme oder Beschwerdemechanismen umfassen.